隐私声明

宏利盈進基金 SPC
2019 年 9 月 30 日

宏利盈進基金 SPC（「本公司」）是一家根據開曼群島法律註冊成立的有限責任豁免獨 立資產組合公司。

本聲明（「私隱聲明」）旨在向 閣下提供遵照 2017 年資料保障法（「資料保障法例」） 而使用 閣下個人資料的資訊。

在本私隱聲明中所提及的“我們”均指本公司及其關聯公司及／或委託人。

閣下如屬個人投資者，這將直接影響 閣下。 閣下如屬向本公司提供有關某些個別人士 資料的機構投資者，而該等個別人士出於任何原因而與 閣下對本公司所作投資與閣下有 關連，則這將關乎該等個別人士， 閣下應將本文件轉交該等個別人士，又或將其內容告 知彼等。 就資料保障法例而言，使用個人資料時，本公司將被稱為「資料控制人」。

就資料保障法 例而言，本公司的關聯公司及受委人可以擔任資料保障法例所指的「資料處理人」。

閣下的個人資料

一經向本公司作出投資（包括首次申請及與本公司所聘用人士的持續來往互動）又或因 閣下（作為投資者身份）以其他方式向本公司提供與 閣下有關連的個別人士（例如：董 事、受託人、僱員、代表、股東、投資者、客戶、實益擁有人或代理人）的個人資料，閣 下將向本公司提供構成資料保障法例涵義所指的個人資料。本公司亦可從其他公開可存取 名錄及來源取得有關 閣下的個人資料。這包括有關 閣下及／或任何與 閣下（作為本 公司投資者）有關連的個別人士的資料（例如：姓名、住址、電郵地址、聯絡資料、企業 聯絡資訊、簽名、國籍、出生地點、出生日期、稅務身份、信貸記錄、通訊記錄、護照號 碼、銀行戶口資料、資金來源資料，以及與 閣下投資活動有關的詳情）。

本公司可如何使用 閣下的個人資料？

本公司（作為資料控制人）可為以下目的而收集、儲存及使用 閣下的個人資料：

處理資料對合約履行乃屬必要，包括以下各項：

• 處理本公司的行政或管理；
• 處理 閣下對本公司所作認購及投資（例如將 閣下的資料輸入股東名冊）以 及處理贖回及轉換指令；
• 向 閣下寄發有關 閣下的投資的報表/ 月結單；
• 賬戶管理；
• 向投資者支付股息和其他分派；
• 促進 閣下與本公司延續或終止合約關係；及
• 促進 閣下與本公司之間的資金調撥，以及任何其他交易的行政及處理

處理資料對履行適用法律或監管義務乃屬必要，包括以下各項：

• 進行投資者盡職審查，包括反洗黑錢和恐怖主義融資鑑定、包括查核本公司投 資者及（如適用）其實益擁有人的身份及地址； 
• 制裁甄別及遵從適用的制裁及禁運法例；
• 遵從監管、政府、稅務及執法機關的要求；
• 根據適用的法律義務，包括按照美國《外國賬戶稅務遵從法》（「FATCA」） 和經濟合作與發展組織的信息自動交換通用報告標準（「CRS」）及與此有關 的任何相關規例進行稅務鑑定；
• 監督及調查活動；
• 進行審核查核，以及向本公司核數師發出指示；
• 維持法定名冊；及
• 欺詐防範及偵查；

維護本公司或獲透露 閣下個人資料的第三者的合法權益，包括:

• 履行我們或該第三者所須承擔的法律、稅務、會計或監管義務；
• 評估及處理 閣下所提出要求；
• 就閣下對本公司所作投資而寄出更新、資訊及通知又或進行書信來往；
• 就任何投訴進行調查，又或就任何申索、訴訟或爭議進行追查或捍衛；
• 向 閣下提供及通知 閣下各種投資產品及服務；
• 管理本公司的風險及運作；
• 遵從核數要求；
• 確保遵從本公司內部政策及程序；
• 保障本公司以防範欺詐、違反保密或盜竊宏專有資料；
• 徵詢專業意見（包括法律意見）；
• 方便進行涉及本公司的交易（包括查核本公司身份）；
• （在法律容許情況下）監控本公司通信；及
• 保障本公司資訊科技系統的安全及完整。

我們只會在認為處理乃屬必要、且本公司的合法利益未被閣下的合法利益、權利或自由所 超越的情況下為維護本公司的合法權益而處理 閣下的個人資料。

即使本公司已聘用執行人（「執行人」）、分執行人、過戶登記處及轉讓代理（「分執行 人」）、總顧問及分銷商宏利投資管理（香港）有限公司（「總顧問及分銷商」）、各分銷商 及副分銷商以及其他第三者代本公司執行若干活動，本公司仍繼續擔當資料控制人。

共用 閣下的個人資料

本公司可能與其受委人共用 閣下的個人資料。若干情況下，本公司或在法律上有責任就 閣下在本公司的權益與有關監管當局（例如開曼群島金融管轄或稅務資料局）共用 閣下 的個人資料及其他財務資料。該等監管當局亦可與外國當局（包括稅務機關及其他適用監 管當局）交換此項資料。

本公司亦可就任何內部風險、合規及申報及／或行政服務流程及政策而與宏利金融任何成員 共用 閣下的個人資料 。

本公司的受委人及服務提供者（例如執行人、分執行人、總顧問及分銷商、分銷商與副分 銷商）一般均為處理人，按本公司指示行事。此外，服務提供者（例如銀行、會計師、核 數師及律師）可能會在必要時使用您的個人資料，以履行其須直接承擔而屬必要的法律義 務（例如在反洗黑錢和恐怖主義融資範疇內遵從適用法律，又或按法庭頒令或監管制裁規 定）。 服務提供就有關這種特定個人資料的使用乃充當資料控制人。

在特殊情況下，我們將會與任何國家或地區的監管、檢控及其他政府機構或部門以及訴訟 （不論是計劃提出或有被控之虞者）各方共用 閣下的個人資料。

向國際間提供閣下的個人資料

本公司或其獲正式授權關聯公司及／或受委人若須將任何個人資料轉移至開曼群島境外， 須遵照資料保障法例的規定處理。 

保留及刪除 閣下的個人資料

我們會在有需要期間一直保存 閣下的個人資料。例如我們需要資料以作合法業務用途、 履行我們的合約責任、又或基於法律或規例而有責任。我們一般會在 閣下參與投資的整 段期間保留 閣下的個人資料。部分個人資料保留至閣下和本公司之間的關係終止之後。我 們預期，一旦毋須再為法律或監管規定或合法業務用途而保留 閣下的個人資料，即會刪 除 閣下的個人資料。

自動化決策

本公司不會僅基於自動化處理 閣下的個人資料，而作出會對 閣下構成法律效力又或嚴 重影響 閣下的決定，除非本公司在特定情況下考慮了建議的處理，並書面總結意這是符 合資料保障法例下適用的規定。

閣下的權利

閣下擁有若干資料保障權利，包括有權：

• 獲告知處理 閣下個人資料的目的；
• 查閱 閣下的個人資料；
• 停止直接傳銷；
• 限制 閣下個人資料的處理；
• 更正不完備或不準確的個人資料；
• 要求我們停止處理 閣下的個人資料；
• 獲告知個人資料洩露（除非洩露不大可能會影響 閣下）；
• 向開曼群島資料保障專員辦事處作出投訴；及
• 在有限情況下要求我們刪除 閣下的個人資料。

聯絡我們

我們致力合法處理 閣下的個人資料和尊重 閣下的資料保障權利。 閣下如對本私隱聲 明或本公司所持有關於 閣下的個人資料有任何查詢，請與本公司聯絡。本公司聯絡資料 為 香港九龍觀塘海濱道 83 號宏利大廈 23 樓，收件人：私隱專員。請在通訊上註明「資料保障 查詢」。

本隱私聲明已翻譯成中文，僅供參考。英文本與中文本如有歧義，概以英文本為準。

代表

宏利盈進基金SPC

董事會